一天45张罚单!五地银保监局出重拳!中行、兴业领千万罚单

  • 日期:10-25
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继续进行严格的监督,违规行为并不软。

10月18日,中国保险监督管理委员会官方网站显示,中国银行保险局公布了45条一级行政处罚信息。作出处罚决定的主管部门包括吉林银行保险监督管理局,辽宁银行保险监督管理局,大连银行保险监督局,浙江银行保险监督局和江苏银行保险监督局。罚款机构涵盖两种主要类型的金融机构:银行和保险。罚款的规模不仅是几十万元,而且是数百万甚至上千万的罚款。

在数十项罚款中,中国银行和兴业银行的千万级罚款备受关注。其中,中国银行吉林省分行和吉林省分行因非法将资金纳入行业而被罚款5150万元。沉阳市分行因严重违反审慎操作规定,因处理票据业务被罚款2250万元。同时,两家银行的许多雇员都受到了罚款甚至终身禁令的警告。

中国银行的两个分支机构被处以5000万以上的罚款,并处以33人的罚款。

吉林银行保险监管局官方网站显示,近日,吉林银行保险监管局对中国银行吉林省分行非法整合同业资金事件进行了调查处理。根据监管机构的消息,中国银行吉林省分行的违规行为发生在2015年9月之前。

吉林银行保险监督管理局说,银监会在日常监管中发现,中国银行吉林省分行信贷业务涉嫌违规。原吉林省银监局认真查处了上述业务,大力推动了整改。问责制工作。监管部门和银行的自查发现,从新规定实施到2015年9月底,中国银行吉林省分行和吉林省分行共有101笔非法整合银行间资金。总金额579亿元,内部控制无效。该部门提供了虚假的数据违规行为,显示上述机构的运营和管理存在严重问题。

该个人雇员因涉嫌在相关业务流程中犯罪而被司法当局逮捕,此案正在审理中。

票证上宣布的罚款原因表明,中国银行吉林省分行因非法将资金投入行业,使内部控制无效以及向监管机构提供虚假业务数据而被罚款2900万元。中国银行吉林省分行因非法将资金纳入行业而被罚款2250万元。

除了被罚款1000万外,许多员工还被罚款。其中,三个人被禁止终身从事银行业。此外,中国银行吉林省分行前行长张平和副行长窦玉萍被禁止在银行业工作三年。

吉林省保险监督管理局和吉林省银监局分别依法给予上述机构五千一百五十万元罚款和有关责任人。吉林分行的前任总裁,副总裁等,在一定时期内被禁止使用。从事银行工作,警告,罚款共计25万元及其他行政处罚。在此之前,已下令中国银行吉林省分行根据党纪,政治纪律和内部规定处置和处理责任人。目前,已有33名负责上述机构的人员被处置。

工业银行沉阳分行因非法票据处理业务被罚款2250万美元

由于违反票据业务,10月18日,辽宁银宝监管局向兴业银行沉阳分行披露了五张罚单和四名负责人。

机票信息显示,兴业银行沉阳分行因严重违反审慎操作规定,因处理票据业务被罚款2250万元。

在受罚的四名责任人中,兴业银行金融市场总部沉阳分行总经理刘世伦直接对严重违反兴业银行沉阳分行审慎操作规则负有责任,受到警告和惩罚。十万

严重违反兴业银行沉阳分行审慎操作规定的行为,直接由沉阳工商银行分行营业部主任刘伟负责,并给予警告。

时任工商银行沉阳分行运营管理部计费组组长的刘颖,是对严重违反兴业银行沉阳分行审慎操作规定的直接责任,并给予了责任。一个警告。

兴业银行金融市场总部沉阳分行行长杨克夫对严重违反兴业银行沉阳分行审慎操作规则负有直接责任,并被禁止从事银行业务五年。

存贷款领域成为重灾区

除了中国银行和兴业银行开出的罚款外,当地银行宣布的银行违规行为主要集中在存贷款业务上。

例如,在10月18日由浙江省银行保险监督管理局发行的三张票中,杭州余杭区支行的邮政储蓄银行由于个人业务贷款的管理不谨慎,贷款资金被挪用购房;个人业务贷款管理层不审慎,贷款资金被用于购买股票。个人综合消费贷款管理不严谨,贷款资金用于投资合伙企业和其他罚款75万元。

由于贷款资金的归还,南阳农村商业银行阜阳支行的存款和虚拟存款被倾销;员工借贷资金代表客户非法返还80万元,用于偿还贷款利息和掩盖资产质量。有关负责人被警告并罚款五万元。

在江苏省银行保险局开具的罚单中,广发银行南京分行因未能严格审查担保人的还款能力,货款价值和兑现承诺的可行性而被罚款三十万元;水西门支行与借款人串通违规发放贷款,罚款160万元。中国进出口银行江苏省分行因发放超出借款人实际需求的营运资金贷款而被罚款40万元。

此外,由于不当使用存款,江苏紫金农村商业银行支行被非法没收,罚款23,500美元,并罚款60万元。有关负责人被警告并罚款五万元。

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