证监会年内开出112张罚单助力稽查执法力度再升级

  • 日期:11-23
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最近,中国证监会召开了关于全面深化资本市场改革的座谈会,并提出在研究和安排12项重点任务时要全面深化资本市场改革,提高检查执法的有效性。 加强各级各类案件管理,重点查处欺诈、伪造等大案要案,提高办案效率。

对此,苏宁金融学院特约研究员何叶楠9月16日接受《证券日报》记者采访时表示,提高检查执法的有效性,一方面可以有效惩治资本市场中的各种违法行为,形成更强的威慑力,净化资本市场环境,为资本市场的长期健康发展提供良好基础,是建设规范、透明、开放的资本市场的必然要求。 另一方面,可以降低执法成本,提高执法准确性,最大限度地发挥执法效果。

9月16日,中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东在接受《证券日报》记者采访时表示,近年来,中国证监会采取了相关措施,特别是从保护投资者合法权益的角度,提高检查执法的有效性,打击证券期货市场的违法行为,确保证券期货市场的正常运行。 “深改第十二条”提出要加强案件的分层、分类、分级管理,即监管部门要更加认真、严厉地处罚违法行为,如对信息披露违规行为进行地狱式的处罚,提高线索发现和处理水平,坚持风险防范和稳定发展,对所有重大风险和隐患进行排查,做到预防为主、严格监管。

值得注意的是,今年中国证监会频繁打击a股市场的违法行为。 据记者《证券日报》不完全统计,截至8月29日,中国证监会官方网站数据显示,全年共发行112张门票。 其中,内幕交易和信息披露违规已成为罚款的“重灾区”。 涉及内幕交易的门票有50张,占全部门票的44.6%。涉及信息披露违规的票据36张,占32.1%

今年中国证监会在检查执法工作中会有哪些新的变化?何叶楠表示,主要体现在以下几个方面:一是加大对不良违法行为和损害投资者重大利益行为的防范和打击力度 二是加强中国证监会系统前、中、后台的协调与合作,将线索发现、案件调查和后续审判处罚相结合,提高执法的连续性。 三是结合科技手段,运用大数据、监控系统等手段,有效判断异常市场行为,隐瞒违法行为,提高准确性

“预计今后检查和执法的高压局面将继续保持下去。内幕交易、虚假陈述、市场操纵等违法行为将受到严厉查处,并将大力推行“透明监管”和实名制。 安森证券首席战略分析师陈果表示

据何叶楠介绍,近年来我国资本市场环境有所改善,但仍有所改善空。今后,检查执法力度有望再次“升级”,打击净化资本市场环境的违法行为将成为中国证监会系统的一项重要工作。

谈及未来监管水平检查工作的监管趋势,河南烨表示,首先,结合日常监管,通过日常监管中发现的问题和线索,可以发现重大违法违规行为;第二,技术手段将在执法中发挥更加重要的作用,使得越来越多隐藏的违法行为难以隐藏。第三是对被调查和处理的非法行为实施更严厉的处罚,以实现更强的威慑。 (《证券日报》)

(责任编辑:DF506)

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